(1)請求原則 除專利法及其實施細則另有規定外，實質審查程序只有在申請人提出實質審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據申請人依法正式呈請審查(包括提出申請時、依法提出修改時或者答復審查意見通知書時) 的申請文件進行審查。 (2)聽證原則 在實質審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回所依據的事實、理由和證據陳述意見和／或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，駁回所依據的事實、理由和證據應當在之前的審查意見通知書中已經告知過申請人。 (3)程序節約原則 在對發明專利申請進行實質審查時，審查員應當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設法盡早地結案。因此，除非確認申請根本沒有被授權的前景，審查員應當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內對所有問題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數，以節約程序。 但是，審查員應當注意，不得以節約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。